【摘要】美国中产阶级近44年来出现了严重缩水，其中一部分人“上游”至中上层阶级，但更多的人“下游”到中下层阶级。这种阶级结构变化不仅意味着美国贫富悬殊的不断扩大，而且给美国经济增长构成了严峻挑战。

【关键词】美国  中产阶级  缩水  影响    【中图分类号】C912    【文献标识码】A

根据美国非党派民调研究机构皮尤研究中心（Pew Research Center）2016年5月11日发布的一项调查结果，美国都市居民中的中产阶级人口日益缩水，其比例已下降至不足全美人口一半。“冰冻三尺非一日之寒”，美国中产阶级严重缩水现象，是美国近半个世纪来经济不平等不断扩大带来的结果。

美国中产阶级一部分“上游”到中上层阶级，一部分“下游”进中下层阶级

在西方国家，阶级是一个比较含糊的概念，缺少明确无误的定义，如何确定其内涵和外延，西方学界一直争论不休。以英美两国为例，英国受其封建贵族思想影响，阶级观念历来十分浓厚，而美国的阶级观念不像英国那样强烈。更为有趣的是，鉴于美国历史上曾具有较高的社会流动性，绝大多数美国人都倾向于把自己归入中产阶级行列。2014年的一份调查显示，85%的美国成年人认为自己属于中产阶级，这一人数比例与盖洛普1939年的调查结果（88%）无甚区别，说明绝大多数美国人认为自己是“主流社会”一员。长期以来美国人界定阶级地位的标准，都以家庭收入为“准绳”。以皮尤研究中心2015年12月发布的报告为例，若以三口之家收入为计算单位，年收入低至4万2千美元和年收入高至12万5千美元的家庭都属于中产阶级。

在如此宽泛的中产阶级范畴内，富裕的美国人不愿把自己列入“上层阶级”（upper class），而更倾向于把自己看作“中上层阶级”（upper middle class），即看作是美国中产阶级的一份子。社会学家考察中上层阶级时，倾向于查看两个因素，一是收入，二是职业。根据这两个指标，他们认为美国中上层阶级人数占就业人群中的15%至20%，且主要为专业人员，如经理、医生、律师、会计、教授等。布鲁金斯研究所学者理查德·V·里维斯（Richard V. Reeves）根据家庭经济收入而非个人自我定位，把美国中产阶级人群分为三个等级：中上层阶级（20%）、中层阶级（40%）、中下层阶级（40%），并以此为依据指出，美国中上层阶级人数增长趋势是造成美国收入差距拉大和经济分配不公的重要原因之一。美国经济学家斯蒂文·豪威兹（Steven Horwitz）以皮尤研究中心提供的相同数据提出，美国中产阶级缩水现象非但不值得害怕，反而值得庆幸，因为从中产阶级中流动出来的人群“上游”到中上层阶级队伍之中了。他还得出结论，中上层阶级扩大才是导致美国中产阶级缩水的根本原因。然而，这种说法漠视了中产阶级中相当一部分人群“下游”进中下层阶级乃至贫困阶级的事实。

中上层阶级的扩大及其社会和政治影响

近四十年来，尤其是近二十年来，与美国其他阶层人群相比，中上层阶级的收入出现了较大幅度的增长。据统计，目前美国25%最高收入家庭收入占全国所有家庭收入的一半之多，其中除去1%-2%的最上层阶级家庭（top class families），余下的大多为中上层阶级家庭（upper middle class families）。

美国中上层阶级队伍庞大化除了导致贫富鸿沟扩大之外，还连带出种种其他后果。首先，中上层阶级在与其他社会群体拉开经济收入距离的同时，还在享受高等教育资源方面拉开差距。众所周知，在美国这样一个世袭贵族制缺席的社会，教育是人们改变命运、提升社会地位最快捷和最有效的途径。在此方面，中上层阶级家庭显然具有明显优势。借助经济和教育资源双重优势，他们不仅可以轻松地保住自己的中上层阶级地位，而且为在阶级阶梯上继续攀升奠定了基础。

除了在教育资源上占有优势外，中上层阶级在家庭婚姻和社会地位上也尽显优势。近来，美国富裕家庭子女与弱势群体家庭子女的“婚姻差距”（marriage gap）问题引起了社会学家的极大关注。前者大多受过良好的教育，后者大多仅完成中等教育。学者们发现，经济收入位列全国前25%的富裕人群中，结婚比例远高于低收入人群。初看上去，中上层阶级地位与家庭结构似乎无甚关联，因为结婚与否毕竟是一种个人选择。但是如果把家庭稳定与下一代人生机遇等其他社会成功因素考虑进来，其社会意义就大不一样了。

更重要的是，中上层阶级不仅致力于保护和巩固他们的经济和社会地位，他们还试图借助自己的经济和社会资源影响乃至左右美国政治进程，如总统选举和法律与政策制定等。中上层阶级可以仰赖其人数多、资源广、专业知识高和人脉关系强等优势来发挥他们的政治影响力，如组建政治团体、在媒体上发表文章和积极行使自己的公民权等。

中下层阶级的扩大及其社会和政治影响

对那些“有幸”从中产阶级跃升至中上层阶级的美国家庭来说，近十多年来的美国经济形势固然给他们带来了“福音”。然而，对那些“不幸”从中产阶级跌落至中下层阶级的美国家庭来说，近十多年来他们所经历的一切，尤其是2008年的金融危机及其涟漪后果，不啻是“背运”不断、“诅咒”不绝。如果说不少中产阶级家庭进入中上层阶级得益于经济全球化、金融产品投资、高层管理职业和各种专业技术等因素，那么，相当多的中产阶级家庭“时运不济”，最终与中下层阶级或贫困阶级为伍，则是因为几十年来美国经济结构调整、制造工业衰败、金融市场动荡、家庭收入下降、购房价格攀升、高收入职业难觅以及贫富悬殊扩大等诸多因素合力之结果。

据皮尤研究中心2016年5月发布的对全美229座大、中型城市中产阶级问题的民调报告，2000年至2014年期间，每10座城市中，有9座城市发生了中产阶级缩水或严重缩水的情况，中产阶级缩水已然是一种“普遍性现象”。大多数中产阶级严重缩水的城市为美国历史上的制造业工业中心，如密歇根的底特律、印第安纳的威恩堡和俄亥俄州的斯普林菲尔德市等。一些遭受重大冲击的城市，如北卡罗莱纳州的戈尔德布索罗市（Goldbsore），中产阶级结构自2000年起出现“断崖式倒塌”现象，导致成群结队的中产阶级家庭“坠落”至美国社会底层，至今仍陷入无法自救的困境之中。

中产阶级严重缩水对美国经济增长构成了严重的挑战。长期以来，中产阶级一直是美国消费人群中的主力军，而持续性的低收入和高企不下的房价显然不可能为美国经济增长提供有实质性意义的推动力。据学者德鲁·德斯尔佛（Drew Desilver）研究，美国低收入群体主要集中在零售和餐饮等服务行业及通讯行业低端操作工、各行各业的简单操作工和制造业蓝领工人等。因为长年薪水不涨，他们从中产阶级跌入低收入群体，并深陷其中而无法自拔。

除了对美国经济增长构成威胁之外，中产阶级缩水还对美国社会稳定、种族矛盾和政党立场等方面发生影响。譬如，面对就业困难和收入下降，一部分中产阶级美国人开始考虑移居海外，另寻机会。还有相当多的中产阶级美国人，尤其是美国白人男性工人，他们跌落进中下层或贫穷阶级后，情绪低落、万念俱灰，在工作和生活双重压力之下，走上吸毒、酗酒甚至自杀之路。2016年总统选举之所以出现美国白人工人几乎以一边倒的方式，投票支持特朗普当选总统，除了移民和恐怖主义等因素之外，首要的还是他们就业困难、收入过低和生活窘迫等经济因素在起作用，其深层次原因在于美国中产阶级的严重缩水。

综上所述，美国中产阶级近44年来出现了严重缩水，其中一部分人“上游”至中上层阶级，同时许多人“下游”到中下层阶级。随着中下层阶级和贫困人群的膨胀，美国政治局面日趋动荡、社会矛盾不断加深、种族冲突愈益频仍、阶级对立更加鲜明。鉴于美国中产阶级缩水是日积月累之恶果，虽尚未到积重难返之地步，但绝对是“沉疴难治”。

（作者分别为上海外国语大学教授；上海第二工业大学讲师）

【参考文献】

①Max Lerner, America as a Civilization: Life and Thought in the United States Today, New York: Simon and Schuster, 1957.